EU-kommissionen vidtar åtgärder med anledning av Brexit
Kommissionen har vidtagit åtgärder med anledning av Brexit och beslutat om tillfälliga och villkorade likvärdighetsbeslut för såväl centrala (motparts)clearingorganisationer (CCP:er) och centrala värdepappersförvarare (CSD:er).
Beslutet om CCP:er gäller under en övergångsperiod av 12 månader från det att Storbritannien lämnar unionen, medan motsvarande tidsperiod för CSD:er är 24 månader. Besluten förutsätter att utträdet sker genom en hård Brexit.
Kommissionen har vidare antagit två delegerade förordningar med koppling till EMIR. Ändringarna innebär att nuvarande undantag för vissa OTC-kontrakt när det gäller marginalsäkerheter och clearingsskyldighet behålls under 12 månader för att minska negativa konsekvenser av utträdet. Båda förordningarna förutsätter för sin tillämpning att Storbritannien lämnar unionen genom en hård Brexit.
ESMA om CCP:er och CSD:er med anledning av Brexit
ESMA har i ljuset av kommissionens åtgärder vad gäller CCP:er och CSD:er med anledning av Brexit (se föregående nyhet) meddelat vilka förutsättningar myndigheten avser att tillämpa för att godkänna etablerade centrala motparter och centrala värdepappersförvarare i Storbritannien. ESMA:s godkännande gäller, i likhet med kommissionens ekvivalensbeslut för CCP:er och CSD:er, under förutsättning att något övergångsavtal inte träffas.
Läs mer här
ESMA påminner om att hålla kunderna informerade om konsekvenser av Brexit
ESMA påminner i ett uttalande den 19 december 2018 företagen att förse sina kunder med information om vilka eventuella konsekvenser Brexit kan medföra för dem.
Läs ESMA:s yttrande här
FI följer ESMA-riktlinjer om lämplighetskrav i MiFID II
FI meddelade den 18 december 2018 att myndigheten avser att följa ESMA:s riktlinjer om vissa aspekter av lämplighetskraven i MiFID II.
Riktlinjerna gäller vid tillhandahållande av investeringstjänsterna investeringsrådgivning respektive portföljförvaltning. Kraven omfattar värdepappersbolag, kreditinstitut med vp-tillstånd, fondbolag som tillhandahåller diskretionär portföljförvaltning eller sidotjänster, samt AIF-förvaltare som tillhandahåller diskretionär förvaltning av investeringsportföljer eller sidotjänster.
Läs mer här
Konsumentverket publicerar granskning om riskinformation hos fondbolag
Den 18 december publicerade Konsumentverket resultatet av en genomförd granskning av riskinformation vid marknadsföring av fonder.
Granskningen syftade till att undersöka om och hur riskinformation lämnas till konsumenter, med utgångspunkt i den av Konsumentverket och Fondbolagens förening framtagna branschöverenskommelsen angående regler för marknadsföring av fonder. Den sammanfattande bedömningen efter genomförd granskning var att de granskade företagen till stor del publicerade den efterfrågade informationen. I ett antal fall förekom dock att informationen fått en mer undanskymd placering på Bolagens webbplatser.
Läs mer om Konsumentverkets granskning här
Fondhandlareföreningen omarbetar sina regler om anställdas egna affärer
Svenska Fondhandlareföreningen informerade innan jul om att föreningens regler för anställdas egna värdepappersaffärer är föremål för översyn och revidering till följd av ny lagstiftning. Föreningen uppmanade samtidigt till försiktighet med att tills vidare registrera närståendes personuppgifter.
Läs mer här
ESMA-konsultationer om hållbarhet
ESMA har gått ut med konsultationer avseende hur hållbarhetsrisker och hållbarhetsfaktorer kan integreras i såväl fondregelverket som MiFID II-regelverket.
Konsultationen täcker ämnesområden såsom organisationskrav, riskhantering, intressekonflikter samt produktstyrning. ESMA tar emot konsultationssvar fram till den 19 februari 2019.
Läs mer här
Se konsultationerna här och här
ESMA förlänger restriktionerna för CFD-kontrakt
ESMA kommer att förlänga restriktionerna om marknadsföring och försäljning av CFD-kontrakt (Contracts For Differences) från och med den 1 februari 2019 med ytterligare tre månader.
Se mer här
ESMA informerar om sitt beslut om restriktioner mot binära optioner
ESMA har offentliggjort ett meddelande med närmare information om sitt beslut den 14 december 2018 om förbud mot att marknadsföra, distribuera och sälja binära optioner till icke-professionella kunder i ytterligare tre månader från den 2 januari 2019.
Läs mer här
ESA publicerar förslag om STS-värdepapperisering
Den 12 december publicerade ESA (ESMA, EBA och EIOPA) förslag till tekniska tillsynsstandarder till kommissionen avseende riskreduceringstekniker för OTC-derivatkontrakt som inte clearas av central motpart.
Läs ESA:s förslag här